惊呆！10亿老鼠仓，“暴赚”0.15％…这位券商前技术顾问栽了，事发判3缓5罚款400万

本文转自：金融政府部门时报

昨日，裁判文书取而代之浪披露的一则判决书使得一桩10亿老鼠仓的案情浮出水面。

能用非公开接收者依靠6个该取而代之浪站

年内现金金额超10亿

根据上海市最高人民检察院第一分院指控，2016年12月末至2017年10月末，被告人余某元在受聘联讯金融政府部门公司投资额管理者部投资额总裁长期，能用掌握的已确定接收者，程序他人操作6个其实际依靠的金融政府部门该取而代之浪站，先于、的大或稍晚于公司金融政府部门该取而代之浪站买入或卖出62只并不相同的股票交易，年内现金金额总投资10.26亿余元，非法获利合计156.34万余元。对此，有取而代之浪友评论声称，现金了10个亿，获利全部都是0.15%，真的“一顿操作猛如虎，一看持仓两块五”。

虽然裁定长期，被告人余某元退缴了全部违法所得，并预缴罚金400万元。但经法院认定，其在受聘联讯金融政府部门公司投资额管理者部投资额总裁长期的行径，已构成能用已确定接收者现金罪，且分属情节严重。方才最终判处被告人余某元三年有期徒刑，缓刑五年，并处罚金总投资400万元。此外，其扣押所有由的违法所得为由扣押，上缴国库。

公开资料显示，联讯金融政府部门创立为揭阳金融政府部门，设立于1988年，是华北地区最早设立的金融政府部门公司之一，其总部位于广东省广州市黄埔区，为该公司保有两家附属公司子公司。2018年广州开发区金控接手，次年更名为粤开金融政府部门。

涉案人余某元是浙江大学经济学博士，在金融政府部门、慈善机构服务业从业多年，积累了丰富的经验。曾任职于国元金融政府部门研发中心、投资额部，长期主要为生金融政府部门分析、研究和投资额管理者等工作。2003年2月末起聘任于天治慈善机构管理者有限公司，任天治慈善机构管理者有限公司投资额总裁、投资额管理者部总裁兼天治核心成长股票交易型金融政府部门投资额慈善机构慈善机构经理。

控管查办“老鼠仓”

近年来，企业市场中随心所欲市场和“老鼠仓”行径时有发生，造成投资额者的严重损失。

2019年，最高人民检察院和最高最高人民检察院联合发布《关于办随心所欲金融政府部门、期货市场刑事案情适用法律若干缺陷的表述》和《关于办能用已确定接收者现金刑事案情适用法律若干缺陷的表述》，充分反映了随心所欲市场和“老鼠仓”犯罪案情的取而代之变化、取而代之特点，进一步明确了相关严打行径的刑事认定准则，增强了对这两类金融政府部门期货严打行径的追究力度，是提高企业市场严打成本、增强法律责任、完善科创板试点注册制配套司法保证的重要举措，对于维护投资额者合法权益、保证科创板改革有序积极参与、理论上促进企业市场的稳定健康的发展具有重要本质。

对于各类大型慈善机构公司，控管政府部门对于“老鼠仓”的控管愈发严格。华北地区金融政府部门投资额慈善机构业该协会（简称“该协会”）2021年8月末17日发布《公开募集金融政府部门投资额慈善机构管理者人及从业员职业操守和道德准则化简介》（简称《简介》）的通知，《简介》对慈善机构服务业操守准则化、内部管理者、自律管理者等章节作出规定。其中写道，慈善机构管理者人和从业员应该坚决滋生黑幕现金行径和能用已确定接收者现金行径。慈善机构管理者人应该构建、透明化涵盖事前、事中、事后，包括总裁、监察人、Senior管理者方面，以及投资额、研究和现金等部门相关人员在内的全方位、多层次的黑幕现金防控机制。

编辑：叶舒筠

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